区块链技术，作为支撑比特币运行的底层技术，因其具有分布式存储、去中心化、安全可信、不可篡改等特点，被预言是具有颠覆性的技术，越来越受到各行各业的关注，其热度久居不下。2017年是数字货币投资火爆的一年，作为比特币的底层技术，区块链也成为了资本市场的新一个“风口”。区块链新创公司如雨后春笋般涌现，各大行业巨头也纷纷宣布进军区块链领域，一度掀起区块链股市热潮，更有长岛区块链（原名长岛冰茶）等不惜更名改姓蹭热度，使其股票市值暴涨。近几年，各种区块链项目层出不穷，但项目的存活率却很低，据全球四大审计巨头之一的德勤统计分析发现，目前全球网站共有86,034个区块链项目，仅有8%的项目有人维护，5%被分叉的项目存活下来，项目平均寿命仅为1.22年。

　　 近日以来，区块链概念股票暴涨暴跌不停，一路刷新记录，整个股市激烈震荡，股市鱼龙混杂。是“概念股”还是“业绩股”？是“泡沫”还是“机遇”？是技术的“践行者”还是蹭热度的“盲从者”？纷繁杂乱的市场背后，谁才是区块链技术的核心拥有者，真正的落地实施者，专利技术见真章。本文从专利的角度出发，希望透过专利探索区块链技术的发展态势、发展现状、发展热点及重点以及重要的技术拥有者等，透过市场的迷雾，寻找区块链技术发展的本质。

　　 区块链专利检索

　　 本文针对区块链技术本身相关的专利进行检索分析，为保证检索结果的全面性和准确性，结合区块链的发展路径，将数据范围限定在2009.01.01-2017.12.31期间申请的专利公开文本。检索采用区块链、blockchain、分布式账本、智能合约等关键词的中英文并辅以IPC分类号在商用数据库中进行检索，关键词经过技术专家和专利信息检索专家进行多次并列、交集、轮回等方式验证。通过对检索结果进行多次人工去噪等数据清洗，共得到区块链技术相关专利1567件，基于此，建立区块链专题数据库，并进行专利分析。

　　 区块链专利分析

　　 1、专利申请态势

　　 区块链起源于比特币，在标志着2008年金融危机起点的雷曼兄弟倒闭两周后的2008年11月1日，一位自称“中本聪”的学者在密码学邮件组发表了一篇论文《比特币：一种点对点的电子现金系统》，阐述了基于P2P(Peer to Peer)网络技术、加密技术、时间戳技术、区块链技术等的电子现金系统的构架理念，这标志着比特币的诞生。两个月后理论步入实践，2009年1月3日第一个序号为0的比特币创世区块诞生，几天后的2009年1月9日出现序号为1的区块，并与序号为0的创世区块相连接形成了链，标志着区块链的诞生。2013年12月，俄罗斯少年Vitalik Buterin发布了以太坊项目白皮书，2013年关于区块链的专利申请开始出现，2015年关于区块链的专利申请量呈爆发式增长。2016年初，以太坊的技术得到市场认可，价格开始暴涨，吸引了大量开发者以外的人进入以太坊的世界，以太坊改变了区块链的应用格局，关于区块链的专利申请量也呈井喷式增长。需要指出的是，2017年数据因公开滞后性尚不全面，根据现有数据推测仍保持快速增长的趋势。

　　

　　 图1 全球区块链专利申请态势

　　 区块链专利申请量较大的国家分别是中国、美国和英国。中国政府、企业对区块链技术非常重视，尤其在2015年后，中国有大量关于区块链的创业公司成立，区块链相关专利申请量开始大幅增长，并且超过美国。美国关于区块链的专利申请始于2013年，2014年专注发展联盟区块链的美国区块链创业公司R3CEV与四十余家金融机构合作并开发区块链项目，对比特币技术的测试和应用与传统体系进行真正的结合，这在一定程度上推动了美国区块链专利申请量的增长。由于受到了监管体制的限制，近年来美国区块链专利申请的势头并不强劲。英国区块链专利申请量在2015年开始出现大幅度增长，2016年1月英国政府发布关于区块链的研究报告《区块链：分布式账本技术》，第一次从国家层面对区块链技术的未来发展应用进行了全面分析并给出了研究建议，这一举措为区块链技术的发展提供了良好的环境。

　　

　　 图2 主要国家区块链专利申请态势

　　 2、专利地域分布

　　 图3显示的是各国家/地区受理的专利申请量，数据显示中国受理的专利申请量最多，高达898件，主要来源于近两年中国的大量专利申请，表明中国2016年以来开始重视区块链技术的专利布局。另外，中国近年来有很多区块链初创企业成立，很多传统企业纷纷投入区块链技术的研发和应用中，科研院所和高等院校也相继投入到区块链的技术研发中。区块链专利受理量排名第二的是美国，专利申请量为251件，在数量上远小于中国，表明美国在区块链技术上专利布局低于中国。虽然英国、韩国也有较多的专利布局，但是专利受理量明显少于中美两国，另外，澳大利亚、加拿大、日本等国家也有一定的专利布局，但专利布局的势头不足。

　　

　　 图3 全球区块链专利地域分布

　　 除了在各国的专利分布之外，世界知识产权组织也受理了167件PCT专利申请，表明有些企业有意愿向多个国家进行布局专利，图4显示的是PCT专利申请的申请国别及PCT专利申请量。数据显示，美国的PCT专利申请最多，高达73件，占全部PCT专利申请的43%；英国的PCT专利申请为43件，欧洲其他国家，如德国、芬兰、荷兰、瑞士等国家也有一定数量的PCT专利申请；在亚洲地区，韩国的PCT专利申请量最多，共14件，然后是日本，PCT专利申请量为5件。结合各国家受理的专利申请量的数据发现，虽然中国的专利申请量最多，远超其他各国，但是PCT专利申请却仅有4件，而美国、英国、韩国等国家受理的专利申请量虽然相对中国较少，但是PCT专利申请量比中国多，表明中国专利申请人的专利布局市场仅在中国，向其他国家进行专利布局的意识不强，而美英等国在专利申请阶段就将目光投放在国际市场。

　　

　　 图4 PCT专利申请国地域分布

　　 图5显示的是中国各省市区块链专利申请量的情况，图6显示的是部分省市主要专利申请人的专利申请情况。结合图5与图6的数据分析，北京市的专利申请量最多，共312件，专利申请主要来源于布比网络技术有限公司、北京瑞卓喜投科技发展有限公司、北京众享比特科技有限公司、中国联合网络通信集团有限公司等公司，公司行业类型主要包括区块链基础设施、金融服务、数字资产交易等。其次是广东省，专利申请量是149件，专利申请主要来源于深圳前海达闼云端智能科技有限公司、深圳市樊溪电子有限公司、深圳前海微众银行股份有限公司、众安信息技术服务有限公司等公司，公司行业类型包括综合服务、智能合约、金融服务、区块链基础设施等；浙江省的专利申请量为95件，排名第三位，专利申请主要来源于杭州云象网络技术有限公司、杭州趣链科技有限公司、杭州复杂美科技有限公司、杭州秘猿科技有限公司等公司，行业类型包括区块链基础设施、防伪公证和电子商务等。除此之外，上海、江苏、四川、湖北等地也有较多的专利申请。通过各省市专利申请量的统计分析发现，区块链专利的申请主要来源于企业，其次是科研院所和高等院校，分析表明，区块链企业对基础技术的研发和技术的应用实施极大地推动了中国区块链的发展和专利申请量的增加。

　　

    　　 图5 中国区块链专利地域分布

　　

　　 图6 北京、广东、浙江、上海企业专利申请量排名

　　 3、专利技术构成

　　 区块链相关技术由数据层、网络层、共识层、激励层、合约层和区块链系统本身相关的技术构成。从下图可以看出区块链系统本身相关技术专利申请量最多，另外，包含数据存储、管理和传输等的数据技术，非对称加密技术，基于分布式节点的共识技术，基于共识算力的激励模式和灵活可编程的智能合约是区块链相关技术最具有代表性的创新点，具有较大的专利申请量，是目前研究的热点技术。此外，链式结构、算法机制、验证机制等相关专利申请量较少，是专利布局的薄弱点，具有较大的研究空间。

　　

　　 图7 全球区块链专利技术构成

　　 下图为主要国家在区块链领域的技术分布，整体来看，专利申请技术分布的热点主要集中在数据技术、区块链系统技术、智能合约和共识技术等方面，而激励模式、链式结构、数据区块、分布式账本和算法机制等相对来说是技术分布的弱点。从图中可以看出中国的专利申请布局较为全面，主要集中在数据技术、区块链系统技术、智能合约和共识技术等方面。美国的专利申请主要集中在区块链系统技术、加密技术和共识技术。与中美的侧重点不同的是，英国的专利申请主要集中在验证机制和分布式账本等方面。韩国和澳大利亚的专利申请较少，在很多技术领域还没有专利申请。

　　

　　 图8 主要国家区块链专利技术构成

　　 由于区块链系统具有分布式高冗余存储、时序数据不可篡改和伪造、去中心化信用、自动执行的智能合约、安全和隐私性保护的等显著特点，使得区块链技术不仅可以成功的应用在加密数字货币领域，同时在经济、金融和社会系统中业存在广泛的应用前景。根据区块链的应用现状，本报告将区块链目前的应用归纳为数字货币、数据存储、数据鉴证、金融交易、资产管理和选举投票六个场景。

　　 下图为主要国家区块链技术应用领域的分布，整体来看，金融交易、数据鉴证是应用的热门场景，选举投票和数字货币则是应用的较少的场景。中国的应用场景于全球相似，但美国、英国和韩国的专利申请应用场景中数字货币的占比相对中国来说较大，因为这些国家的知名公司多以比特币等加密货币作为主要业务的。

　　

　　 图9 主要国家区块链技术应用领域分布

　　 4、专利申请人格局

　　 从目前公开的专利数据来看，区块链技术相关专利的申请人主要分布在英国、美国和中国，韩国的比特币交易所COINPLUG异军突起，以32件的专利申请量位列全球专利申请排名第六。全球排名前15位的申请人中，有2家来自英国，即EITC和NCHAIN控股两家新创公司，作为区块链领域的先锋，NCHAIN先收购了EITC，后又于2017年被高科技私募股权基金SICAV股份有限公司收购，目前共申请区块链专利80余件，首屈一指。美国的信用卡巨头Mastercard、美国银行和埃森哲等行业翘楚分别跻身世界第二、第五、第十四位，势头强劲，且埃森哲公布了可更改区块链的相关专利申请，解决了区块链的不可更改性问题，目前仍是关注的热点。余下的9位申请人均来自中国，总体专利数量最多，又以互联网大鳄阿里巴巴领先，布比、瑞卓喜投、云象等高科技新创公司紧随其后，并且涌现了以电子科技大学为代表的高等院校，由此可见，区块链技术在我国的研究方兴未艾。

　　

　　 图10 全球专利申请人排名

　　 与传统行业不同的是，区块链技术兴起于开源社区，然后逐渐在主流商业应用上崭露头角，成就了一批高新科技创业公司，同时也吸引了越来越多的行业巨头。由于区块链技术尚不够成熟，各国政府大多持观望状态，但也积极地采取了一定的措施进行引导和鼓励。目前日本是区块链政策最宽松的国家，承认比特币的合法性；我国也在积极的进行响应，工信部于2017年5月发布了中国首个区块链标准《区块链参考架构》。这一趋势从我国的专利申请人排名中亦可窥见，中国前15位的申请人中，除了阿里巴巴、中国联通等商业巨头外，有10多位都是新创科技公司，只有电子科技大学一所高校上榜，这表明我国区块链技术发展动力主要来源于企业尤其是高新技术企业，但高校、科研院所也逐渐地加入了区块链的研究队伍，清华、北邮、北航、复旦、武大等高校纷纷成立了区块链实验室。

　　

　　 图11 中国专利申请人排名

　　 与全球专利申请人排名相一致的是，专利申请人主要分布在中国、美国、英国、韩国和澳大利亚等国家，尤以中国和美国居多（见图12）。从申请人类型可知（见图13），全球专利申请主要来源于企业，约占全球专利的80%，其次是个人和高等院校，中国、美国与之类似。目前，科研单位、联合申请等类型的专利申请较少，这是因为区块链技术的发展始于开源社区，兴于金融交易、数字货币等应用，推动了大批高新创业企业的成立。

　　

　　 图12 专利申请人地域分布

　　

　　 图13 专利申请人类型分布

　　 5、重点申请人分析

　　 “区块链”最早于2008年由化名为“中本聪”（Satoshi Nakamoto）的人提出，后作为比特币背后的技术而逐渐受到人们关注，且区块链技术相关专利的申请最早源于2013年。由下图可以看到，中国、美国、英国和韩国等国家区块链领域重点申请人的专利申请最早始于2014年，韩国的COINPLUG公司申请的是与比特币相关的专利；2015年，中国布比、美国Mastercard、美国银行等也开始进行专利申请；2016年、2017年各国公司纷纷进行了专利布局，该领域重要申请人在该年实现了专利申请数量零的突破，专利申请数量大幅增加，其中英国的EITC/NCHAIN由于并购的关系，分别于2016年、2017年进行了大量专利申请。总体而言，专利申请数量呈现增长趋势。

　　 表1 重点专利申请人申请态势（专利申请量/件）

　　

　　 目前，各国重点申请人区块链技术相关专利申请，绝大多数处于审中状态，只有极少数专利申请获得授权，目前只有埃森哲、美国银行、COINPLUG拥有授权专利。这应该是由于重点申请人专利布局最早始于2014年，且多集中于近两年，而专利审查耗时较久，且长短不一，使专利授权较慢。

　　 由重点申请人专利布局可以看到，中国重点申请人目前只在中国本土进行了专利布局，而美国、英国、韩国的申请人则在其他国家或地区进行了专利布局，尤其是美国Mastercard、英国NCHAIN、韩国COINPLUG通过PCT专利申请进行全球多国专利布局，不仅专利申请量大、申请速度也快，同时专利申请质量较高，发展势头强劲。

　　

　　 图14 重点专利申请人专利布局

　　 本文通过归纳整理，将区块链的应用场景简单的分为六大类：数字货币、金融交易、数据存储、数据鉴证、选举投票、资产管理，同时根据数据层、共识层、网络层、激励层、合约层、区块链系统等对技术进行了梳理，用以分析技术构成，重点申请人技术构成详见图15。如图所示，重点申请人区块链技术相关专利均涉及技术和应用两方面，其中阿里巴巴专利主要涉及数据技术、共识技术和数据存储应用，布比侧重于数据存储应用，而瑞卓喜投主要集中于技术领域，尤其是区块链系统相关专利，通付盾则主要涉及数据鉴证应用领域，云象共识技术及数据存储应用专利申请较多；与之不同的是美国信用卡巨头Mastercard区块链技术的研究主要涉及金融交易和资产管理等应用领域，美国银行与之类似，在金融交易、资产管理、数据存储、数据鉴证等应用领域均有布局，而埃森哲则更关注区块链系统和资产管理等领域；2016年，英国EITC在分布式账本和验证机制等领域进行了大量专利布局，随后被NCHAIN并购后，在传播机制、加密技术以及金融交易、数字货币、资产管理等领域加强了专利布局；而韩国的COINPLUG则在金融交易、数据鉴证、数字货币等领域积极进行了布局。总体来说，目前重点申请人的技术研究侧重点各有不同，但主要集中在验证机制、数据技术、区块链系统等领域，而应用场景则更关注金融交易、数据存储、数据鉴证等领域。

　　

　　 图15 重点专利申请人技术构成

　　 结语

　　 目前，各大行业巨头如美国银行、阿里巴巴、IBM等纷纷加入区块链研究队伍，新创公司如雨后春笋般涌现，在全球范围内掀起了研究区块链技术的浪潮。区块链技术处于技术成长初期，技术的吸引力凸显，近两年专利申请量增加较快，但技术集中度降低，分布的范围大。全球主要技术研究的热点和重点集中在区块链系统本身以及数据存储、管理和传输等数据技术，加密技术，其次是共识技术和智能合约，在其他技术方面的专利布局数量较少，还存在较大的空白点，各企业可加强在网络节点、验证机制等领域的布局。在应用场景方面，金融交易、数据存储、数据鉴证等是布局的热点及重点，对于选举投票、资产管理等场景的关注略少，具有较大潜力。经过我们专业团队的去噪、分类、提炼之后，形成了成熟的区块链专题数据库，在此基础上我们将会持续关注区块链技术的发展，并针对性的挖掘出一系列详实的区块链相关意见报告，给真正对区块链产业感兴趣的广大投资者、创新者提供一定的参考，希望能带来“拨开云雾见明月”的效果。